Mercato degli strumenti finanziari: le regole per l’offerta fuori sede

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Con il decreto legislativo n. 165/2019 pubblicato in Gazzetta Ufficiale, viene disciplinata, in particolare, l’attività dell’offerta fuori sede dei prodotti finanziari stabilendo che l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari deve esercitare i poteri di controllo anche nei confronti dei consulenti finanziari abilitati che distribuiscono prodotti di investimento assicurativi per conto dei soggetti abilitati alla distribuzione assicurativa. I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede sono obbligati a comunicare immediatamente a qualsiasi cliente o potenziale cliente in che veste operano e quale soggetto rappresentano. I soggetti che si avvalgono di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede verificano che i medesimi possiedano le conoscenze e la competenza adeguate per essere in grado di prestare i servizi d'investimento o i servizi accessori e di comunicare accuratamente tutte le informazioni riguardanti i servizi proposti al cliente o potenziale cliente.

Fonte: IPSOA – Informazione quotidiana su fisco, lavoro e pensioni, bilancio, gestione d’impresa e finanziamenti.

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